巩义市新智产业基金子基金管理机构遴选公告

为贯彻落实 “十五五” 建设现代化产业体系战略部署，推动**市铝精深加工、新材料、高端装备制造主导产业强链、补链、延链，发挥**市新智产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称 “**母基金”“母基金”）资本引导作用，撬动社会资本、上市公司 CVC 产业资本，引入优质私募基金管理团队共同设立产业子基金，赋能本地新质生产力发展，现面向社会公开遴选子基金管理机构，有关事项公告如下：

一、拟设立子基金定位

子基金应立足**市产业基础和主导产业链，重点投向节能环保、新型复合材料、智能制造、生物医药、商业航天、氢能等战略性**及未来产业。****公司产业**开展技术**、供应链整合、并购投资，实现产业链短板补齐、产业项目落地，兼顾国有资产保值增值。

二、遴选基本条件

申报机构须为在中国境内依法设立、在中****协会完成私募基金管理人登记的机构，须同时满足以下条件：

1.财务资本条件：实收资本不低于 1000 万元或者净资产不低于 1000 万元人民币；出资架构清晰稳定。

2.人员团队条件：专职员工不少于 5 人；高级管理人员具备良好信用记录，具备与股权投资业务相匹配的专业能力；核心投研人员拥有航空航天、新材料、先进制造、氢能等相关产业投资经验优先；法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、核心高管不得为失信被执行人。

3.治理风控条件：内部治理结构健全，具备完善风控合规、利益冲突防范、投后管理、投资决策制度；具备固定经营场所与基金管理配套设施。

4.业绩与募资能力：具备产业股权投资实操经验，有可核验的股权投资案例；具备较强社会资本募资能力，能够落实子基金社会资本出资比例不低于子基金总规模 50% 要求。申报机构或关联方对子基金认缴出资原则上不低于子基金总规模 1%。

5.信用合规条件：申报机构、控股股东、实际控制人、核心团队近 3 年无证监会、****协会行政处罚，无重大刑事处罚记录；不存在重大负面舆情、申报材料造假、与政府基金**严重失信情形。

6.产业协同条件：具备为**引进落地产业项目的**与能力；中选后应安排专人或设立常驻办事机构负责**本地项目投后、产业服务工作。

7.如为经认定国家级基金推荐、且完成尽调认可的管理人，****委员会批准，可豁免公开征集，直接进入尽职调查环节，但仍须满足上述 1-6项全部资质条件。

三、子基金核心约束要求

1.出资约束：**母基金对单只子基金出资原则上不超过子基金总规模 50%；社会资本出资合计不低于子基金总规模 50%。

2.存续期限：子基金存续期原则上不超过 10 年，投资期 5 年，最多可** 2 年，其余为退出期。

3.注册及托管：母基金出资占子基金 40% 以上，子基金注册地须在**市，并选择**本****银行托管；出资占比 40% 以下注册地、托管地可放宽至外地。

4.产业投向：子基金投向申报方案约定目标产业资金不低于实缴募集资金总额 80%。

5.返投要求：子基金在**市域实际投资金额不低于**母基金对子基金实际出资额的 100%；自母基金对子基金出资起 12 个月内完成至少一笔返投，24 个月内完成全部返投任务，返投认定口径如下：

（1）子基金、子基金管理人及其关联方投资于注册地、纳税地在**市的企业：

（2）子基金、子基金管理人及其关联方投资于注册地在**市以外的企业，该企业在基金投资期内将注册地、纳税地迁往**市；

（3）子基金、子基金管理人及其关联方投资于注册地在**市以外的企业，该企业于子基金投资期内在**市设立负责重要生产经****公司****公司（持股比例大于50%）；

（4）子基金管理人（包括子基金管理人的实际控制人、受同一实际控制人控制的其他主体）或其在管的其他基金在**市新增投资或引进外地项目落地的企业。

6.投资进度：子基金设立后 1 年内对外投资不低于母基金当期实缴出资的 20%，2 年内不低于 50%；母基金实缴资金到位后 3 年内完成对应资金对外投资。

7.投资禁止：不得从事二级市场证券交易（事先约定豁免情况除外）、不动产、衍生品、贷款等禁止类业务，具体禁止清单如下：

（1****公司公开发行或交易的股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债（不包括可转债）、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；为免疑义，****公司非公开发行（定向增发）、协议转让、首发企业股票战略配售和港股基石****公司股份，以及本基金前期直投企业 IPO 上市后所持存量限售股份、派生送转/配售股份不在此限制之列；

（2）借（存）贷、担保、委托贷款、信托贷款等非私募基金投资活动或从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（3）投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募基金相冲突业务的资产、资产收（受）益权，以及投****公司的股权；

（4）向任何第三人提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐款除外）；

（5）吸收、变相吸收存款；

（6）经营或变相经营贷款、资金拆借等业务；

（7）进行承担无限连带责任的对外投资；

（8）发行信托或集合理财产品募集资金；

（9）其他法律法规**策禁止从事的业务。

8.强制退出约定：协议应当约定，若投资决议作出后 6 个月未完成子基金募集设立，或母基金资金拨付后 6 个月无实质投资，或投资方向严重偏离产业定位，**母基金享有提前退出权利。

9.管理费机制：子基金管理费原则上不超过1.5%/ 年，可采用固定 + 浮动模式；**母基金对应份额管理费 70% 按期支付，剩余 30% 根据年度绩效考核结果调整兑付。

10.让利机制：子基金管理人可按照实际完成返投情况享受收益让利，让利比例按 “子基金完成返投金额 ÷ 母基金实际出资额 ×20%” 计算，最高不超过 60%。

四、申报材料提交要求

申报机构应当完整提交申报材料，对全部资料真实性、合法性、完整性承担全部法律责任，逾期或材料不全不予受理。申报材料清单详见附件《**市新智产业投资基金子基金管理人申报方案模板》，主要包含：

1.机构全套资质文件：私募基金管理人登记证明、营业执照、股权架构、实缴资本证明；

2.核心团队简历、社保缴纳证明、过往投资案例台账（含退出证明材料）；

3.拟设立子基金完整方案：基金规模、出资结构、募集计划、投资策略、赛道布局、返投落地实施方案、风控与投后管理方案、收益分配方案；

4.储备项目清单；

5.内部制度文件：投资决策、风控合规、利益冲突管理、投后管理制度；

6.信用查询报告、无重大违法违规承诺函；

7.申报方案模板要求其他附件。

提交形式：纸质版 3份（胶装、加盖骑缝章，法定代表人或授权代表签字盖章）；电子版含全套 PDF 扫描件及可编辑文档，存储于 U 盘，纸质文件与 U 盘一并封装递交，外包装标注：**新智产业投资基金子基金管理人申报 —XX 机构。

申报受理截止时间：2026年 10月 20日 17:00（以收件时间为准）。

递交地址：****（**省****原西路106号） 联系人：刘伟，联系电话：155****8660；邮箱：****@qq.com

五、遴选程序

本次遴选按照材料受理→书面初审评审→现场路演答辩→尽职调查→****委员会审议→结果公示→协议谈判及设立流程开展：

1.发布公告：公开发布遴选公告及附件申报方案模板，明确申报条件、材料清单、时间节点。

2.机构申报：申报机构在受理截至日前提交全套申报材料。

3.集中评审：母基****小组开展集中评审，分两个环节：一是书面材料评分，核查机构资质、子基金方案可行性、产业协同、返投落地路径；二是申报机构现场路演及答辩。

4.尽职调查：母基金管理人自行或聘请第三方中介机构对候选管理人开展法律、财务、业务尽职调查，出具正式尽调报告；经尽调核实不符合遴选条件的，取消候选资格，依次递补或终止本次遴选。

5.投资决策：将申报材料、评审意见、尽职调查报告提交巩****委员会，实行投资决策。

6.结果公示：遴选拟中选机构对外进行公示，公示期不少于 3 个工作日，接受社会监督，公示期内收到实名异议的，母基金管理人组织核查处理。

7.实施投资：公示无异议后启动合伙协议等法律文件谈判签署，推进子基金工商设立、备案、募资实缴等工作。

六、其他事项

1.所有参与申报机构自行承担本次申报、路演、材料编制全部费用，无论遴选结果如何，**母基金不承担任何申报补偿、差旅、中介费用。

2.申报机构提交的全部材料仅用于本次遴选评审，母基金管理人将做好商业秘密保密管理，法律法规要求公开的情形除外。

3.中选机构应在投资决策生效后，按照合伙协议约定时限完成子基金募集设立；逾期未完成的，**母基金有权取消**资格。

4.本公告及附件《申报方案模板》由**市新智产业投资基金管理人**市******公司负责解释。

5.特别说明：本遴选公告仅是一种要约邀请行为，并不构成法律上的要约。子基金管理机构根据上述程序择优确定，如未入选不再另行通知。申报材料不予退回。

附件：《**市新智产业投资基金子基金管理人申报方案模板》

**市******公司 2026年 10月 15日